導語(yǔ)：國際商會(huì )仲裁體制下的審理范圍書(shū)制度起源于當事人在爭議事件發(fā)生后簽訂的“自愿書(shū)”。下面白豆芽和大家分享的是國際商會(huì )仲裁關(guān)于審理范圍書(shū)制度的詳細規定。
審理范圍書(shū)制度是國際商會(huì )國際仲裁院仲裁規則的一個(gè)獨特做法,世界上任何一個(gè)著(zhù)名的國際商事仲裁機構都沒(méi)有采用過(guò)這種文書(shū)。這一獨特制度是國際商會(huì )對國際商事仲裁作出的卓越貢獻,產(chǎn)生了良好的理論和實(shí)踐影響。簡(jiǎn)單而言,審理范圍書(shū)是指國際商會(huì )國際仲裁院仲裁規則所規定的、由仲裁員和當事人之間的協(xié)商而制作的一種仲裁文書(shū)或一種仲裁策略,是用來(lái)確定仲裁員的任務(wù)以及完成任務(wù)的一種程序上的形式,其內容通常是在仲裁庭成立后就爭議的主題和解決爭議的程序問(wèn)題與當事人進(jìn)行協(xié)商后共同確定的。
一、審理范圍書(shū)制度的歷史演變
審理范圍書(shū)最初是以“自愿書(shū)”的面目出現的,其正式名稱(chēng)則體現在國際商會(huì )1955年仲裁規則之中,后于1975、1998年在修訂仲裁規則的時(shí)候充實(shí)、完善了審理范圍書(shū)的制度。其演變歷程大致如下:
　第一階段,國際商會(huì )1923年仲裁規則建立審理范圍書(shū)的初期模型。審理范圍書(shū)的初期模型是國際商會(huì )仲裁規則規定的“自愿書(shū)”。在國際商會(huì )1923年第一個(gè)仲裁規則頒布前,仲裁方面的法律制度只有靠國內法來(lái)調整,當然包括仲裁程序和外國所作出的仲裁裁決的執行等。有一段時(shí)間,國際商會(huì )仲裁規則曾規定,不遵守仲裁裁決的當事人姓名應公之于眾,但很快就放棄了這種規定。 [1]后來(lái)出于對仲裁裁決穩定和加強仲裁協(xié)議效力的需要,國際商會(huì )規則要求在仲裁開(kāi)始之前,當事人應簽署一份由仲裁院秘書(shū)處擬定好的、名叫“自愿書(shū) (formofsubmission)”的法律文書(shū), [2]其首要作用是在當事人發(fā)生爭議后,有關(guān)國家的法律能承認當事人之間的仲裁協(xié)議對雙方有約束力而排除法院的管轄權,使得國際商會(huì )仲裁具有穩定性。在上世紀初期,法國(國際商會(huì )總部所在地)法律的字面意思也確實(shí)要求有這樣的協(xié)議。然而,法國的案例法早期就放棄了對國際仲裁這樣的要求。 [3]但受法國立法影響的國家還是沒(méi)有放棄這一要求。
第二階段,國際商會(huì )1955年仲裁規則正式創(chuàng )立審理范圍書(shū)制度。國際商會(huì )1955年仲裁規則被認為是劃世代意義的,因為它重新界定了國際商會(huì )國際仲裁院的權力,也首次使用了“審理范圍書(shū)” 這個(gè)概念。1955年仲裁規則在字面上以“審理范圍書(shū)”概念取代了以前的“自愿書(shū)”概念;在操作上由仲裁庭起草提交仲裁院批準替代了以前的仲裁院秘書(shū)處擬定的作法;在具體內容上對“審理范圍書(shū)”的規定主要有兩個(gè)方面:(1)仲裁審理開(kāi)始前,仲裁員應根據當事人提交的文件或當事人在場(chǎng)時(shí)擬定一份聲明,確定仲裁員的審理事項。 [4] (2)上述聲明必須要有當事人和仲裁員簽名,并提交仲裁院批準。如果一方當事人拒絕參與擬定或拒絕簽署上述聲明,盡管該方當事人受仲裁條款的約束,仲裁員也應請求仲裁院批準一定寬限期以獲得該方當事人的簽字,寬限期過(guò)后仍不簽字,不影響仲裁庭裁決。
第三階段,國際商會(huì )1975年仲裁規則充實(shí)了審理范圍書(shū)制度。隨著(zhù)1958年紐約公約在世界范圍的廣泛實(shí)施和國際商事仲裁的迅猛發(fā)展,1975年國際商會(huì )國際仲裁院仲裁規則又對“審理范圍書(shū)”作了進(jìn)一步的充實(shí),具體內容為:(1)仲裁審理的預備程序前,仲裁員應根據當事人提交的文件或當事人雙方在場(chǎng)時(shí)并根據他們最近的建議,擬定一項確定仲裁員的審理事項。審理事項應包括的內容除了保留1955年仲裁規則設定的事項外,充實(shí)了一項重要的內容,即審理范圍書(shū)還應載明,為使仲裁裁決具有法律上的強制執行力所必需的或者仲裁院或仲裁員認為有用的其他事項。(2)審理范圍書(shū)應由雙方當事人和仲裁員簽署。仲裁員應于案卷移送給他之日起兩個(gè)月內將由他和雙方當事人簽名的上述文件移送仲裁院。特殊情況下仲裁院得應仲裁員的要求或如有必要自行延長(cháng)此期限。一方當事人拒絕參與擬定上述文件或拒絕簽名,仲裁院應對延遲一方規定其陳述和簽名的期限,而在期限屆滿(mǎn)時(shí)仲裁應繼續進(jìn)行并作出裁決。
　第四階段,國際商會(huì )1998年仲裁規則完善了審理范圍書(shū)制度。1975年后的20多年間,國際商事仲裁發(fā)生了翻天覆地的變化,但國際商會(huì )國際仲裁院審理范圍書(shū)使用方面的變化卻不大,所以在1998年規則中,對1975年規則中審理范圍書(shū)部分只是作了一些小的修改,具體為:(1)加強了仲裁庭的決定權。仲裁庭認為不適宜,審理范圍書(shū)中可不含“待決事項清單”部分;如雙方當事人都參與了擬定審理范圍書(shū),此審理范圍書(shū)不需報經(jīng)仲裁院批準,而只需提交給仲裁院; 在審理范圍書(shū)簽署后,仲裁庭可根據情況接受當事人在審理范圍書(shū)之外提出的新請求或反請求。(2)增加了程序時(shí)間表。為了督促仲裁庭盡快審結案件,提高仲裁效率,規則要求仲裁庭在擬定審理范圍書(shū)的同時(shí)或緊隨其后,以一份獨立文件的形式制定一個(gè)臨時(shí)時(shí)間表,供進(jìn)行仲裁程序時(shí)遵循,同時(shí)應將其通知仲裁院和各當事人。此后對該臨時(shí)時(shí)間表的任何修改都應通知仲裁院和各當事人。
二、審理范圍書(shū)的擬定
(一)審理范圍書(shū)的擬定程序
對熟悉普通法的人看來(lái),審理范圍書(shū)的擬定有些像“審前會(huì )議”或“審前審查”程序。 [5]
國際商會(huì )仲裁規則第18條規定集中規定了審理范圍書(shū)的擬定程序,按照該條規定的內容可以看出,擬定審理范圍書(shū)應該按照效率、節儉的原則進(jìn)行;仲裁庭既可以根據當事人提交的書(shū)面意見(jiàn)擬定,也可以將當事人召集在一起商討擬定,采用何種方式由仲裁庭根據情況決定;擬定審理范圍書(shū)過(guò)程中,仲裁庭應在許可的范圍內尊重雙方當事人的意愿并充分考慮當事人對仲裁程序規則的選擇,這種選擇可能是隨當事人對程序規則的熟悉程度而定;如果雙方當事人的期望不一致,仲裁庭應將雙方的選擇期望告知對方,仲裁員不應將自己最熟悉、但與當事人無(wú)關(guān)或不熟悉的程序規則強加給當事人。 [6]具體綜合起來(lái)如下:
1.商討擬定程序。仲裁庭應在規則規定的兩個(gè)月內盡一切努力完成擬定審理范圍書(shū)。仲裁庭如要延長(cháng)此期限,應向仲裁院書(shū)面說(shuō)明理由,仲裁院也可根據情況自行延長(cháng)此期限。首先,接到仲裁院秘書(shū)處轉來(lái)的案卷資料后,仲裁庭應立即決定擬定和簽署審理范圍書(shū)的步驟,如果仲裁庭是由三人組成,首席仲裁員應立即與其他仲裁員聯(lián)系以便取得其他仲裁員的意見(jiàn),如果其他仲裁員對擬定審理范圍書(shū)是否需要召集當事人來(lái)商討沒(méi)有表示意見(jiàn)的話(huà),首席仲裁員如認為必要可自行決定同當事人會(huì )面的日期。首席仲裁員應著(zhù)重考慮:(1)當事人的自愿是否能足以擬定一份有用的審理范圍書(shū);(2)是否不需要召集當事人而只憑當事人提交的書(shū)面意見(jiàn)就可擬定和簽署審理范圍書(shū)。接著(zhù),首席仲裁員應書(shū)面告知當事人仲裁庭對此問(wèn)題的意見(jiàn)。如果仲裁庭認為當事人提交的資料還不能使仲裁庭決定擬定審理范圍書(shū)的方式,應首先要求當事人進(jìn)一步提供資料后再決定。仲裁庭與當事人的第一次聯(lián)絡(luò )的內容是仲裁庭對擬定審理范圍書(shū)和時(shí)間表程序的建議,其中包括仲裁庭在此階段與當事人聯(lián)絡(luò )的方式(傳真后再郵件確認、特快專(zhuān)遞、掛號信等),仲裁庭將此建議寄送當事人并限制一定的期限供當事人予以認可或評論。
2.擬定審理范圍書(shū)草案。不管是會(huì )同當事人擬定還是根據當事人書(shū)面意見(jiàn)擬定,在與當事人商討擬定程序的同時(shí),仲裁庭就應該開(kāi)始著(zhù)手準備審理范圍書(shū)草案, 并盡快將草案寄送當事人評論。但如果當事人還在對仲裁庭的擬定程序的建議予以認可或評論階段,仲裁庭應在收到當事人的認可或評論后,再向當事人寄送審理范圍書(shū)草案。審理范圍書(shū)的草案必須交當事人評論,當事人的評論也應轉給所有相關(guān)各方。仲裁庭應認真審查當事人的評論,根據情況對草案作修改。如果需要會(huì )同當事人擬定,審理范圍書(shū)草案應提前寄送給當事人以使他們能提前充分準備而便于能當事人在場(chǎng)時(shí)簽署最后文本。如果不需要會(huì )同當事人擬定,仲裁庭在充分考慮當事人的第一次對草案的評論后及時(shí)擬定出審理范圍書(shū)第二稿交當事人在規定的期限內進(jìn)一步評論。
3.簽署審理范圍書(shū)。審理范圍書(shū)的最后文本應先由當事人簽字,然后再由仲裁庭成員簽字,三人仲裁庭的,首席仲裁員最后簽字并注明簽字日期。不是會(huì )同當事人擬定的,審理范圍書(shū)的最后文本由仲裁庭按前述順序寄送當事人和仲裁員簽字。
4.仲裁院備案或批準。簽字完成后,審理范圍書(shū)應根據仲裁規則第18條第2款的規定提交給國際商會(huì )國際仲裁院備案。如果一方當事人拒絕參與擬定或雖參與擬定但拒絕簽字,仲裁庭應根據第18條第3款的規定將擬定的審理范圍書(shū)草案“提交仲裁院批準”,仲裁院要特別審查草案文本中對“當事人各自的索賠請求和要求的救濟摘要”和“待決事項清單”這兩部分,此外,仲裁庭還要確認仲裁庭對擬定審理范圍書(shū)方面的程序規則是否嚴格遵守。如果仲裁院對上述事項滿(mǎn)意且審理范圍書(shū)草案又不違背仲裁規則規定,就批準該審理范圍書(shū)。 [7]
　(二)審理范圍書(shū)的擬定方式
擬定審理范圍書(shū)的方式有兩種:會(huì )同當事人擬定和根據當事人意見(jiàn)擬定。仲裁庭在考慮所采用的方式時(shí)應注意:
1.會(huì )同當事人擬定的情況:
(1)爭議的復雜程度,案情復雜的案件,需要所有相關(guān)人當面討論,而且一份確定的程序進(jìn)展時(shí)間表也需要當事人面對面討論才能確定;
(2)如果當事人對程序問(wèn)題不能達成一致,如仲裁語(yǔ)言、仲裁地點(diǎn)、審理程序(譬如證據的獲得、交叉發(fā)問(wèn)、仲裁庭對審理的控制、任命專(zhuān)家和界定專(zhuān)家行為的程序)等;
(3)如仲裁庭、當事人、當事人的代理人彼此相互了解,特別是仲裁庭認為面對面會(huì )促進(jìn)友好解決;
2.根據當事人書(shū)面意見(jiàn)擬定的情況:
(1)不屬于上述情況,或者書(shū)面意見(jiàn)完全能夠擬定的,而且比較而言采用書(shū)面擬定較好的;
(2)會(huì )同擬定費用較高,采用書(shū)面擬定較妥當的。
一個(gè)基本原則就是:會(huì )同擬定方式應能克服拖延簽署審理范圍書(shū)的弊病,能避免不必要或預先的糾紛。仲裁庭應根據情況的變化,在擬定階段,可隨時(shí)變更已決定的擬定方式。根據仲裁規則第14條的規定,除非當事人有另外的明確表示,會(huì )同擬定地點(diǎn)應在仲裁地點(diǎn)進(jìn)行。
三、審理范圍書(shū)的內容
根據國際商會(huì )現行仲裁規則第18條第1款規定,該文件應包括下列內容:
(一)當事人和仲裁員的基本情況
1.當事人的全稱(chēng)和基本情況。對當事人身份、居住地的確認關(guān)系到仲裁裁決的執行。審理范圍書(shū)里當事人姓名和基本情況方面的內容由當事人負責提供,特別是申請人有責任在其仲裁申請書(shū)里將被申請人的情況作較為細致的說(shuō)明,如被申請人提出反請求,也應在其反請求書(shū)里對申請人的情況寫(xiě)清楚。當事人有責任將其隨后的變化,如名稱(chēng)、地址、外部結構變化等,及時(shí)通報各相關(guān)人。必要時(shí),仲裁庭應在起草審理范圍書(shū)時(shí)告知當事人有此義務(wù)。
審理范圍書(shū)里應規定:當事人有義務(wù)將其名稱(chēng)和基本情況的變化及時(shí)通報仲裁庭和仲裁院秘書(shū)處。仲裁庭既沒(méi)有獲得授權也無(wú)義務(wù)來(lái)更正當事人的上述變化。
2.送達仲裁文書(shū)的當事人地址。審理范圍書(shū)業(yè)經(jīng)所有當事人和仲裁員簽署即生效,或因某種原因一方?jīng)]有參與擬定,向當事人送達仲裁文書(shū)時(shí),只要按照仲裁規則第3條第2款的規定為有效送達后生效。仲裁規則第21條第4款規定:“當事人可以親自出庭,也可以委托代表參加開(kāi)庭。而且,當事人還可聘請顧問(wèn)予以協(xié)助?！痹趪H商會(huì )仲裁中,大多數當事人都是委托代表參加仲裁的,所以,通常情況下,給當事人的仲裁文件一般是送達給當事人的代表的。在有些情況下,當事人授權仲裁地點(diǎn)附近的某一機構或某一個(gè)人來(lái)接受文件。
如果一方當事人沒(méi)有書(shū)面授權,或在仲裁程序過(guò)程中對代表的權限有合理的懷疑,或新的代理人未能如期出現,仲裁庭應對獲得授權的人的行為予以關(guān)注。一般說(shuō)來(lái),適用的程序規則并沒(méi)有授權仲裁庭、也沒(méi)有強迫仲裁庭核對這種授權。相關(guān)當事人有必要及時(shí)向仲裁庭提出應注意的事項或應采取的行動(dòng)。送達通知或通訊的當事人地址應盡可能地詳細, 譬如電話(huà)、傳真、電傳號碼,以及任何可能聯(lián)系的方法等。如果仲裁庭不能確定一份仲裁文書(shū)是否有效送達,如信件沒(méi)有回寄回執,仲裁庭應在采取下一步行動(dòng)前要將此情況通報相關(guān)當事人。對地址變化問(wèn)題,通常的做法是在審理范圍書(shū)中插入一段這樣的話(huà):“仲裁員、代理人和(或)當事人應將其名稱(chēng)、地址、電話(huà)、傳真、電傳等基本情況的任何變化及時(shí)通知所有簽署本審理范圍書(shū)的各方和仲裁院的秘書(shū)處,如沒(méi)有通知,程序中所有按現在列明的地址送達一律有效。
3.仲裁員的基本情況。審理范圍書(shū)中對仲裁員基本情況的描述包括如下一些內容:仲裁員的全名、職業(yè)和地址,仲裁員與仲裁庭其他成員聯(lián)系的電話(huà)、傳真、電傳號碼等,仲裁員在仲裁庭中的地位或作用(如首席仲裁員、獨任仲裁員、仲裁庭中的指定仲裁員),仲裁院批準或代指定仲裁員的日期。做好在審理范圍書(shū)中寫(xiě)明 “仲裁庭已經(jīng)適當組成”(如一方未參與起草或未簽署審理范圍書(shū),可寫(xiě)“直到簽字之日,對仲裁庭的組成雙方均未提出任何異議”)之類(lèi)的話(huà)。
(二)當事人各自的請求摘要
當事人各自的請求摘要是審理范圍書(shū)的主要內容和關(guān)鍵事項,但它由不能與“待決事項”相混淆。 [8]在摘要當事人各自的請求時(shí),應考慮其法律和實(shí)際問(wèn)題:
1.法律問(wèn)題
(1)仲裁庭的管轄范圍。仲裁庭的管轄范圍首先是由當事人之間的仲裁協(xié)議和有關(guān)的國家法律(即管轄當事人簽訂仲裁協(xié)議的能力和爭議的可仲裁性方面的國家法律)所限定,然后是由在爭議發(fā)生后申請人的仲裁申請所限定,仲裁庭不能處理非由任何一方當事人提出的請求或反請求。
(2)新請求或反請求。有些國家的程序法規定不能接受新請求或反請求,這樣規定是為了避免一方借此而故意拖延或防止仲裁程序緩慢進(jìn)行。但大多數國家并不要求國際商事仲裁必須遵守當地的國內法,這也是國際商事仲裁區別與國內訴訟的一個(gè)重要特征。但是,這并不意味著(zhù)新請求或反請求不受任何約束而隨時(shí)提出。仲裁規則中對此解決的方法是:第19條的規定“在審理范圍書(shū)簽署或經(jīng)仲裁院批準之后,任何當事人均不得在審理范圍書(shū)之外提出新請求或反請求,除非仲裁庭在考慮該項新請求或反請求的性質(zhì)、仲裁進(jìn)行的階段以及其他有關(guān)情況之后予以準許”和第15條第1款規定“仲裁庭審理案件的程序受本規則管轄,本規則沒(méi)有規定的,受當事人約定的,或當事人未約定時(shí),受仲裁庭決定的規則管轄。仲裁庭決定的適用的規則時(shí)可決定是否援用某國程序法”。
(3)仲裁庭正當行使當事人的授權。當事人各自的請求摘要就是確保仲裁庭正當行使權力,既不遺漏也不越權審理和裁決,它起著(zhù)既在仲裁程序中為仲裁員指路和為仲裁院核閱裁決書(shū)參考又在執行裁決過(guò)程中對抗仲裁庭無(wú)管轄權的抗辯的多重作用。所以在審理范圍書(shū)的本部分之后可加一段話(huà):“對各自的請求予以摘要的目的是為了滿(mǎn)足仲裁規則的18條第1款第3)項的要求,不損害仲裁程序中已提交或將提交的申請或答辯里提出的任何其它的或進(jìn)一步的辯解、辯論和爭論觀(guān)點(diǎn),因此仲裁庭有權依據仲裁規則第15條第1款和第19條的規定以及適用的程序要求決定是否接受當事人隨時(shí)提出的新請求。
2.實(shí)質(zhì)問(wèn)題
(1)爭議的性質(zhì)和范圍。特別是當事人開(kāi)始提出的請求比較模糊的情況下,對當事人各自提出的請求摘要有利于仲裁庭清晰地知道爭議的性質(zhì)和范圍,加上“待決事項清單”部分,能使仲裁庭在程序開(kāi)始之時(shí)就將爭議的焦點(diǎn)找出,可以適用最有效的方式指導程序的進(jìn)行,便于快速結案。
(2)無(wú)異議的事實(shí)與法律問(wèn)題。將當事人都沒(méi)有異議的事實(shí)和法律問(wèn)題單列一節明確下來(lái)。
(3)明確各自的要求的救濟。當事人各自的要求的救濟應清楚和完整地確定下來(lái),包括利息請求和仲裁費用的分擔請求和支持其要求的救濟的事實(shí)和理由。
(4)措詞技巧。當事人的請求必須確定和詳細,詳細程度視爭議的性質(zhì)而定,但應避免范圍過(guò)窄的用詞,因為范圍過(guò)窄的用詞會(huì )毫無(wú)必要地限制了仲裁庭對案件的審理。審理范圍書(shū)應是一份獨立的文件,而不應該僅僅供當事人參考。
(5)擬定技巧。仲裁庭應邀請各方當事人起草自己的請求摘要,并提前給當事人一個(gè)明確的要求說(shuō)明。在該說(shuō)明中仲裁庭可直接聲明:對事實(shí)和法律方面新的辯解可在仲裁規則規定的期限內提出,逾期提出,仲裁庭要視具體情況決定是否接受。 [9]
(三)待決事項清單
首先需要明確兩點(diǎn):第一,如果仲裁庭認為不適宜的,可不擬定此項內容;第二,“待決事項清單”不同于“當事人的各自請求摘要”?！按龥Q事項清單”是確定事實(shí)、實(shí)體法或程序法問(wèn)題,這些問(wèn)題在擬定審理范圍書(shū)時(shí)似乎與裁決當事人的請求有關(guān)。此項內容一般為:“待決事項是由當事人的請求引起并與裁決當事人各自的請求和反請求有關(guān)。仲裁庭應注意如下事項(不只限于以下所列項目,也不限于按下列順序):……” [10]
“待決事項清單”的實(shí)際作用:在隨后的仲裁程序中能集中當事人和仲裁庭對要裁決事項的注意力,促進(jìn)仲裁程序的效率和辯論的針對性。例如,明確與管轄權有關(guān)的事項、當事人的注冊地、案件要適用的法律、請求的可接受性等問(wèn)題。然而,審理范圍書(shū)里各種待決的實(shí)質(zhì)性事項是無(wú)法一一列明的,通常只能由當事人一系列請求組成而且是與裁決有關(guān)的爭議點(diǎn)。例如,合同一方當事人向對方發(fā)出終止合同的通知,但其又沒(méi)有遵守雙方原已達成的通知上的時(shí)間限制,那么,待決事項之一就是“通知是否正當發(fā)出”。如果希望終止合同一方聲稱(chēng)能證實(shí)其不遵守時(shí)間限制是因為對方違反合同,其所稱(chēng)的對方違反合同的行為以及其自己終止合同的權利等都要列在本待決事項之后。因此,沒(méi)有規定或要求“待決事項清單”應該有多詳細,這要視爭議的性質(zhì)和當事人提出的請求而定。
(四)仲裁地點(diǎn)
仲裁地點(diǎn)之所以非常重要是因為仲裁庭必須遵守仲裁地對國際商事仲裁適用的強制性規范,仲裁程序需要采取強制措施以及撤銷(xiāo)或不予執行仲裁裁決的申請等都可能需要當地法院的支持。
根據仲裁規則第14條的規定,當事人可自由選擇仲裁地點(diǎn),如果當事人無(wú)法達成一致,才由仲裁院決定。如果仲裁庭已經(jīng)組成,當事人應該意識到仲裁員接受指定或任命有可能是仲裁員心中對仲裁地點(diǎn)已有了期望。當然即使當事人已經(jīng)確定了仲裁地點(diǎn),他們隨后也可改變,但需要仲裁庭的同意。仲裁規則并沒(méi)有授權仲裁員不經(jīng)當事人同意可改變仲裁地點(diǎn)。上述這些情況都應寫(xiě)入審理范圍書(shū)里。
然而,有時(shí)候在仲裁地點(diǎn)以外的地方開(kāi)庭和舉行會(huì )議更合適些。所以審理范圍書(shū)對此也應有明確的規定。即使沒(méi)有這樣明確的規定,但作為一項基本原則,“經(jīng)與各當事人協(xié)商,仲裁庭可在其認為適當的地點(diǎn)開(kāi)庭和舉行會(huì )議,但當事人另有約定者除外?！薄爸俨猛タ梢栽谄湔J為適當的任何地點(diǎn)進(jìn)行合議?！?[11]
(五)應適用的具體程序規則
國際商會(huì )仲裁規則雖全面但比較靈活,而當事人選擇國際商會(huì )仲裁一個(gè)主要目的就是使仲裁程序最大可能的避免國內程序法的約束。目前大多數國家的仲裁法、 1958年紐約公約以及1961年日內瓦歐洲公約都對此予以承認。但是,有些國家的仲裁法規定,對于“應適用的具體程序規則”如果當事人沒(méi)有選擇而由仲裁庭決定問(wèn)題,仲裁地國家法律的強制性規范有最終和最強的效力,不遵守這些強制性規范,仲裁地國家的法院可撤銷(xiāo)仲裁裁決。因此,仲裁庭應首先注意這些強制性規范,然后應避免審理范圍書(shū)的規定與法律的強制性規范相沖突,最后還要了解仲裁裁決執行地國家的“公共政策”的規定。
如果仲裁規則對此項內容的擬定沒(méi)有規定的話(huà),下面的一些方法可供借鑒:
1.審理范圍書(shū)直接引用仲裁規則第15條的規定“仲裁庭審理案件的程序受本規則管轄,本規則沒(méi)有規定的,受當事人約定的,或當事人未約定時(shí),受仲裁庭決定的規則管轄。仲裁庭決定的適用的規則時(shí)可決定是否援用某國程序法?！薄霸谌魏吻闆r下,仲裁庭應當公平和公正行事,確保各當事人均有合理的陳述機會(huì )?！贝朔N方法可最大限度地保證仲裁庭的靈活性。
2.審理范圍書(shū)在引用仲裁規則第15條規定的同時(shí),可再附加一些特殊的約定來(lái)管轄案件中可能出現的特殊情況。此種方法除能保證仲裁庭的靈活性之外,還增加了對程序規則的可預測性。不過(guò),仲裁庭在另制定一些規則時(shí)應考慮如下因素:第一,仲裁庭擬定的程序規則是否所有當事人都接受?第二,如一方不接受,其不接受的事實(shí)在多大程度上延誤或妨礙擬定和簽署審理范圍書(shū)?第三,如果制定過(guò)于詳細的規則對擬定程序不利,不妨簡(jiǎn)單些,除非是必須首先要處理的,如怎樣解決保密文書(shū)的問(wèn)題等。
3.審理范圍書(shū)直接援引某國的程序法(如果沒(méi)有合適的規則時(shí))。但應注意,國家的程序法是為法院訴訟而設計的,很多規定不一定適合仲裁、特別是國際仲裁,應排除那些不合適的規定;另外,國家的程序法一般比較復雜,對日益靈活多變的國際商事仲裁的適應性較差;還有,國際商會(huì )仲裁中的仲裁員、當事人和當事人的代理人分別來(lái)自不同的國家和法律體系,能否保證他們對某一國家的程序法達到同等熟悉程度;最后,如果選擇某國的程序法不是仲裁地國的法律,可能在管轄權、裁決的承認和執行等一系列事項上會(huì )引起難以預料的復雜性。所以,這種方法的采用,最好是選擇仲裁地國家的程序法或者是選擇當事人和仲裁員都熟悉的國家程序法。此外,采用這種方法,要特別寫(xiě)明在擬定的規定與國家程序法沖突時(shí)哪個(gè)優(yōu)先適用,當然,優(yōu)先適用也要符合國家法律的強制性規定。 [12]
“具體程序規則”項中,有些特殊事項應列入審理范圍書(shū)中:
(1)仲裁語(yǔ)言。原則上當事人的約定對仲裁員有約束力,在當事人沒(méi)有約定時(shí),仲裁庭方可行使仲裁規則第16條賦予的權力,即“當事人對仲裁語(yǔ)文沒(méi)有約定的,仲裁庭應當在適當考慮包括合同所用語(yǔ)文在內的所有情況后決定使用一種或數種仲裁語(yǔ)文?！睆膶?shí)用和費用考慮,一般是規定一種語(yǔ)言。但也有少數情況,為了保證當事人的平等地位和程序的公正性,規定使用兩種語(yǔ)言。在后一種情況下,審理范圍書(shū)應規定,凡仲裁庭制作的信件、程序命令和仲裁裁決只使用一種語(yǔ)言,如果當事人提交的兩種語(yǔ)言的文件有矛盾,以……版本為準。向仲裁庭提交的材料是另外語(yǔ)言的,應附翻譯本。但有時(shí)當事人在仲裁程序中所作的口頭證言或書(shū)面文件、證據等沒(méi)有附翻譯本,那么翻譯的費用由誰(shuí)承擔,如何承擔。最后這種費用的分擔應在裁決書(shū)中反映出來(lái)。
(2)當事人交換仲裁文件的次數以及時(shí)間限制。
(3)使用專(zhuān)家證人的有關(guān)事項。
(4)三人仲裁庭對程序問(wèn)題的決定意見(jiàn)不一致時(shí)的處理(通常首席仲裁員被授權可單獨決定程序中出現的情況)。
(5)部分裁決和臨時(shí)裁決問(wèn)題。
(6)仲裁庭采取保全措施和臨時(shí)措施事項。
(7)程序進(jìn)行中的管理秘書(shū)的問(wèn)題。
(8)當事人是否授權仲裁庭充當友好調停人或授予公平善意決定權。
四、對審理范圍書(shū)規定的基本評價(jià)
毫無(wú)疑問(wèn),國際商會(huì )國際仲裁院的審理范圍書(shū)對其仲裁裁決在國際上執行的穩定性具有重要意義:
(一)再現和澄清了當事人的身份
現代國際商事關(guān)系的快速發(fā)展和世界經(jīng)濟的全球一體化進(jìn)程加劇,國際商業(yè)公司特別是大型的跨國公司的結構也變得越來(lái)越復雜,而所有提交國際商會(huì )仲裁的案件,其仲裁條款都是雙方當事人在爭議發(fā)生前簽訂,時(shí)間的推移使得以前簽訂仲裁條款的當事人早已今非昔比了,公司名稱(chēng)的變化是最常見(jiàn)不過(guò)的了,其次是合同上的權利義務(wù)關(guān)系在爭議發(fā)生前已經(jīng)轉移或被另一個(gè)公司所替代,等等。審理范圍書(shū)至少能首先確認這些變化,能明確參加仲裁的當事人主體資格是否合格,而主體適格是仲裁應最先解決的事項。另外,依各國法律或國際條約的規定,仲裁過(guò)程中文書(shū)的有效送達也是仲裁裁決效力的關(guān)鍵事項,現在越來(lái)越多的情況是當事人以沒(méi)有合法送達為由要求撤銷(xiāo)仲裁裁決或不執行仲裁裁決,所以,當事人的營(yíng)業(yè)地址、通訊地址、法定地址變化較快的今天,審理范圍書(shū)能起到確認送達通知和通訊的當事人地址的效果。
(二)明確仲裁庭的管轄范圍
當事人各自的索賠請求和要求的救濟摘要限定了爭議解決的范圍。在實(shí)際仲裁實(shí)踐中,一般來(lái)說(shuō),當事人提出的索賠請求是屬于原合同仲裁條款的管轄范圍,當事人在仲裁程序進(jìn)行中所提出的請求、仲裁員所裁決的事項等是否超出了仲裁條款或當事人請求的范圍,使用審理范圍書(shū)能比較容易地予以判斷。如果當事人在裁決后以仲裁庭無(wú)權或越權為理由對裁決提出異議,審理范圍書(shū)就是駁斥這種異議的最好證據。此外,審理范圍書(shū)還能起著(zhù)擴大仲裁庭管轄權的作用。就仲裁程序中當事人提出的新請求和反請求來(lái)說(shuō),仲裁規則第18條第4款要求,任何當事人均不得在審理范圍書(shū)之外提出新請求或反請求,尤其是當今國際商會(huì )仲裁案件大都是案情比較復雜,在案件由仲裁院轉交仲裁庭的初期,擬定審理范圍書(shū)就既可使仲裁庭和當事人能集中精力在關(guān)鍵點(diǎn)上,又可防止一方當事人“節外生枝”提出新請求或反請求以拖延時(shí)間,因而能加快爭議解決的速度。但這里有一個(gè)前提,那就是雙方當事人要在擬定審理范圍書(shū)上相互配合。
　(三)決定程序規則
即使是“萬(wàn)能”的仲裁法和仲裁規則也不能將仲裁實(shí)踐中所有的環(huán)節都規定清楚,他們一般只是將仲裁程序中較為重要的方面作出規定。以前的仲裁法和仲裁規則大都反對當事人通過(guò)協(xié)議改變法律或規則的規定,現在則不同了,特別是國際仲裁,各國的法律和各國際商事仲裁規則都許可當事人可協(xié)商一致變更法律或規則上非強制性規定。如當事人可通過(guò)審理范圍書(shū)縮短規則所規定的審結案件的期限,變更雙方提交仲裁文書(shū)的期限,決定所適用的程序規則和適用的實(shí)體法律等。審理范圍書(shū)演變到了今天,其功能已經(jīng)變成主要用來(lái)設計和規劃仲裁庭遵循的程序規則。如果在仲裁地國家的仲裁法沒(méi)有強制規定而且國際商會(huì )仲裁規則也沒(méi)有規定的情況下,審理范圍書(shū)的補充作用更加明顯。一般來(lái)說(shuō),當事人在簽訂仲裁條款時(shí)沒(méi)有、不希望、也不便細致?tīng)幾h解決方式,這肯定是一種缺陷,在程序進(jìn)行初期由仲裁員組織雙方當事人擬定審理范圍書(shū)以細化爭議解決的規則,無(wú)疑審理范圍書(shū)為雙方提供了彌補缺陷的機會(huì )。
(四)促進(jìn)糾紛解決
擬定審理范圍書(shū)的程序能使當事人重新評估自己在該案中的優(yōu)劣勢,容易促進(jìn)當事人達成和解,至少能在某些方面達成協(xié)議。擬定審理范圍書(shū)并不是在仲裁規則之外必須要制定另外的規則。事實(shí)上,很多當事人并不希望在審理范圍書(shū)中規定很多、很細的規則,而是將程序進(jìn)行中的事情完全交給仲裁庭根據具體情節決定。無(wú)論如何,審理范圍書(shū)所規定的程序一定要使仲裁庭作出的裁決具有可執行性。
審理范圍書(shū)產(chǎn)生初期,其首要作用是為了加強仲裁協(xié)議的穩定性,其次是為了彌補仲裁協(xié)議的缺陷、增強仲裁協(xié)議的效力、促進(jìn)國際仲裁法律環(huán)境的改善。今天,審理范圍書(shū)的主要功能已經(jīng)變成為了提高以仲裁方式爭議解決的效率而促使當事人和仲裁員界定爭議的范圍和待決的事項。此外,審理范圍書(shū)和控制新的請求是保證所有的請求或反請求在仲裁程序的初期提出,這就意味著(zhù)提高效率和預先阻止會(huì )導致推延裁決的程序策略。最后,審理范圍書(shū)還可建立仲裁規則所沒(méi)有的程序規則,這些特別的程序規則可能用來(lái)保證仲裁裁決的效力和可執行性。
仲裁審理范圍書(shū)當初作為一種不得己的做法,發(fā)展至今已然成為國際商會(huì )仲裁院仲裁體制的核心制度之一,并產(chǎn)生了廣泛深遠的影響。這一制度的積極意義賦予它強盛的生命力。密切關(guān)注這一制度的發(fā)展演變應當以我國商事仲裁制度創(chuàng )新為旨歸,以期發(fā)揮對我國商事仲裁理論和實(shí)踐的鏡鑒功能。
注釋:
[1] erik schafer,the icca rbitration process,partll:termsofreferenceinthe pastandatpresent,”intheinternational court of arbitrationbulletin,vol.3/no1,may1992.
[2] 自愿書(shū)的內容主要包括: (1) 當事人的姓名和地址; (2) 爭議的主題; (3) 仲裁員姓名;
(4) 仲裁地點(diǎn);
(5) 當事人請求的簡(jiǎn)述; (6) 法律所要求的其它特殊事項。
[3] erik schafer,the icca rbitration process,partll:termsofreferenceinthe pastandatpresent,”intheinternational court of arbitrationbulletin,vol.3/no1,may1992.
[4] 其內容包括“a) 當事人的全稱(chēng); b) 仲裁過(guò)程中通知書(shū)和通告文書(shū)得以送達的雙方當事人的地址;
c) 當事人請求的簡(jiǎn)述;d) 審理范圍, 案情陳述, 應予確定的爭議點(diǎn); e) 仲裁員的全名及地址;
f) 進(jìn)行仲裁程序的地點(diǎn);
g) 仲裁裁決執行地國家法律所特別要求的事項或仲裁院和仲裁員認為需要特別規定的事項。
[5] reiner,termsofreference:thefunctionoftheinternationalcourtofarbitrationand
applicationofarticle16 [article18]bythearbitrators”,7iccbull.,no.2(1996).
[6] erikschafer,theiccarbitrationprocess,partll:termsofreferenceinthe
pastandatpresent,”intheinternationalcourtofarbitrationbulletin,vol.3/no1,may1992.
[7] s.bruna,“controloftimelimitsbytheinternationalcourtofarbitration”,
7iccbull.,no.2(1996).
[8]alainplantey,“applicationoftheiccrulesofarbitrationbytheinternationalcourtofarbitration”
intheinternationalcourtofarbitrationbulletin,vol.7/no.2,december1996.
[9]“practicalguide”,3iccbull.no.1,p.25(1992),reprintedinii.c.p.
&p.appendixv(looseleafedition)(acomprehensiveguidepreparedbyaniccarbitrationcommission
workingparty,thisreferencegivesmanyusefulrecommendationsforarbitrators).
[10]s.bruna,“controloftimelimitsbytheinternationalcourtofarbitration”,7iccbull.,no.2(1996).
[11]國際商會(huì )國際仲裁院仲裁規則第14 條第2 、3 款。
[12]reiner,termsofreference:thefunctionoftheinternationalcourtofarbitrationandapplicationof
article16 [article18]bythearbitrators”,7iccbull.,no.2(1996).
好了關(guān)于國際商會(huì )仲裁關(guān)于審理范圍書(shū)制度的詳細規定就和大家介紹到這里了，希望對大家有所幫助哦。