根據《中華人民共和國對外貿易法》《中華人民共和國國家安全法》等法律法規的規定，《不可靠實(shí)體清單規定》已經(jīng)完成立法程序。經(jīng)國務(wù)院批準，《不可靠實(shí)體清單規定》已于9月19日在商務(wù)部網(wǎng)站公布。
對于為什么要建立不可靠實(shí)體清單制度?如何保障包括外國實(shí)體在內各類(lèi)市場(chǎng)主體的合法權益?建立清單制度是否意味著(zhù)中國政府對待外資的態(tài)度有所改變?圍繞社會(huì )關(guān)切，相關(guān)記者采訪(fǎng)了長(cháng)期跟蹤研究不可靠實(shí)體清單制度的北京師范大學(xué)教授廖詩(shī)評。
建立不可靠實(shí)體清單制度是中國政府一項必要的制度完善
根據《中華人民共和國對外貿易法》《中華人民共和國國家安全法》等有關(guān)法律，中國政府制定出臺了《規定》，建立不可靠實(shí)體清單制度。這一制度旨在進(jìn)一步維護中國企業(yè)、其他組織和個(gè)人合法權益。
廖詩(shī)評說(shuō)，《規定》重申，中國政府堅持獨立自主的對外政策，堅持互相尊重主權、互不干涉內政和平等互利等國際關(guān)系基本準則，反對單邊主義和保護主義，堅決維護國家核心利益，維護多邊貿易體制，推動(dòng)建設開(kāi)放型世界經(jīng)濟。
中國政府歡迎和保護外資的立場(chǎng)不會(huì )因此改變
近年來(lái)，國際貿易和投資領(lǐng)域保護主義抬頭。一些國家紛紛出臺新的外資限制措施，加嚴了對外資的審查力度，給跨境資本的自由流動(dòng)造成了嚴重影響。根據聯(lián)合國貿發(fā)會(huì )議的預測，2020年全球外國直接投資流量將比2019年下降近40%。
“面對投資保護主義蔓延、全球投資持續下滑的國際形勢，中國持續擴大開(kāi)放的腳步堅定不移?！绷卧?shī)評說(shuō)。
去年以來(lái)，中國先后出臺了外商投資法及其實(shí)施條例、《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等，還發(fā)布了《外商投資企業(yè)投訴工作辦法》。同時(shí)，中國近年來(lái)大幅精簡(jiǎn)外商投資準入負面清單，清單中的限制措施從2017年的63條減少為2020年的33條，壓減比例近50%。這都為持續優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境提供了法律和制度保障。
習近平總書(shū)記多次強調，中國開(kāi)放的大門(mén)不會(huì )關(guān)閉，只會(huì )越開(kāi)越大。剛剛閉幕的2020年中國國際服務(wù)貿易交易會(huì )，以及將于今年11月舉辦的第三屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì )，都有利于各國企業(yè)共享中國市場(chǎng)發(fā)展機遇，推動(dòng)全球包容互惠發(fā)展。
廖詩(shī)評認為，制定出臺《規定》，建立不可靠實(shí)體清單制度，旨在保護廣大嚴格遵守市場(chǎng)規則和契約精神的企業(yè)，這項制度針對的僅僅是個(gè)別外國實(shí)體的違法行為，不意味著(zhù)中國政府歡迎和保護外資的立場(chǎng)發(fā)生改變。從全球治理層面看，也有利于維護正常公平的國際經(jīng)貿秩序和市場(chǎng)競爭環(huán)境。
廖詩(shī)評說(shuō)，面對新冠肺炎疫情全球蔓延和世界經(jīng)濟陷入衰退的嚴峻形勢，世界各國都在想方設法拉動(dòng)經(jīng)濟復蘇，并推動(dòng)進(jìn)一步增長(cháng)。中國政府在做好疫情防控的同時(shí)，無(wú)論是部署“六穩”“六?！迸e措，還是謀劃新發(fā)展格局，持續擴大開(kāi)放都是其中的關(guān)鍵要義。中國建立不可靠實(shí)體清單制度，就是要為來(lái)之不易的開(kāi)放成果保駕護航，絕不能解讀為要封閉自身市場(chǎng)。
嚴格限定適用范圍 明確規定法律責任
外界關(guān)注，什么樣的外國實(shí)體可能被列入清單?被列入清單的外國實(shí)體是否會(huì )面臨嚴厲的處罰措施?
廖詩(shī)評認為，《規定》嚴格限定了適用范圍，僅適用于違反正常市場(chǎng)交易原則，中斷與中國企業(yè)正常交易、采取歧視性措施，嚴重損害中國企業(yè)合法權益，危害國家主權、安全、發(fā)展利益的情形?！兑幎ā芳葲](méi)有針對任何特定國家、也沒(méi)有針對特定實(shí)體。
“對于什么樣的外國實(shí)體要列入不可靠實(shí)體清單，《規定》有明確的、可操作的綜合判斷標準和因素?！绷卧?shī)評說(shuō)， 按照《規定》，有關(guān)部門(mén)會(huì )綜合評估相關(guān)外國實(shí)體行為對中國國家主權、安全、發(fā)展利益的危害程度，對中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權益的損害程度，以及是否符合國際通行經(jīng)貿規則等因素，審慎作出決定。
廖詩(shī)評同時(shí)指出，按照《規定》，列入清單的程序是規范透明的。有關(guān)部門(mén)可在對相關(guān)外國實(shí)體的行為實(shí)施調查后，就是否將其列入清單作出相應決定;也可基于其違法事實(shí)，綜合考慮相關(guān)因素，直接作出列入清單的決定。關(guān)于調查程序，有關(guān)部門(mén)可依職權啟動(dòng)，也可根據有關(guān)方面的建議、舉報來(lái)啟動(dòng)。這些程序和決定也都是公開(kāi)透明的。
“外國實(shí)體一旦被列入不可靠實(shí)體清單，要承擔相應的法律責任?！绷卧?shī)評說(shuō)，一方面，列入清單意味著(zhù)“廣而告之”該實(shí)體存在不可靠風(fēng)險，相關(guān)方面可以從中得到警示，提高警惕，防范風(fēng)險。另一方面，被列入清單的外國實(shí)體，還應當就其違法行為承擔相應后果，比如可能在貿易、投資、人員及交通工具入境等方面受到限制?！兑幎ā穼@些法律后果都作出了清晰明確的規定。
“當然，按照《規定》，如果被列入清單的有關(guān)實(shí)體的違法行為能夠在一定期限內得到糾正，是可以考慮不采取處理措施的，這也是不可靠實(shí)體清單制度的應有之意?！彼f(shuō)。
以完善的制度保障各類(lèi)市場(chǎng)主體合法權益
不可靠實(shí)體清單制度如何保障各類(lèi)市場(chǎng)主體的合法權益?
“創(chuàng )造良好的營(yíng)商環(huán)境，離不開(kāi)對合法權益的保護?！绷卧?shī)評說(shuō)，《規定》對所涉及外國實(shí)體的合法權益給予了充分保障，程序性權利是其中重要內容之一。比如在調查程序中，《規定》賦予了有關(guān)外國實(shí)體進(jìn)行陳述和申辯的權利。
他進(jìn)一步解釋?zhuān)凑铡兑幎ā?，對于已列入清單的外國?shí)體，如果基礎事實(shí)發(fā)生了重大變化，有關(guān)部門(mén)可以考慮將其從清單中移除;如果這類(lèi)實(shí)體改正了違法行為、消除了后果，應當從清單中移除。移除程序的啟動(dòng)，既可以由有關(guān)部門(mén)依職權進(jìn)行，也可以由相關(guān)外國實(shí)體主動(dòng)申請。同時(shí)，針對特定的情形，《規定》還明確允許個(gè)案豁免。
“建立這一制度也是對各類(lèi)守法合規、正常經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體權益的保障?！绷卧?shī)評說(shuō)，個(gè)別不法外國實(shí)體所實(shí)施的各類(lèi)封鎖、斷供或其它歧視性措施，都會(huì )對市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響?！兑幎ā吩试S受影響主體通過(guò)建議、舉報等渠道，提請有關(guān)部門(mén)注意并要求有關(guān)部門(mén)展開(kāi)調查，以維護自身合法權益。
廖詩(shī)評表示，《規定》中的這些制度安排有利于保障相關(guān)市場(chǎng)主體的各項權利，免除其后顧之憂(yōu)。一個(gè)穩定可預期的營(yíng)商環(huán)境，一項規范清晰的制度性安排，無(wú)疑是對市場(chǎng)主體最好的保障。
以下為《規定全文》
商務(wù)部令2020年第4號 不可靠實(shí)體清單規定
中華人民共和國商務(wù)部令
二〇二〇年 第4號
《不可靠實(shí)體清單規定》已經(jīng)國務(wù)院批準，現予公布，自公布之日起施行。
部 長(cháng) 鐘 山
2020年9月19日
不可靠實(shí)體清單規定
第一條 為了維護國家主權、安全、發(fā)展利益，維護公平、自由的國際經(jīng)貿秩序，保護中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人的合法權益，根據《中華人民共和國對外貿易法》、《中華人民共和國國家安全法》等有關(guān)法律，制定本規定。
第二條 國家建立不可靠實(shí)體清單制度，對外國實(shí)體在國際經(jīng)貿及相關(guān)活動(dòng)中的下列行為采取相應措施：
(一)危害中國國家主權、安全、發(fā)展利益;
(二)違反正常的市場(chǎng)交易原則，中斷與中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人的正常交易，或者對中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人采取歧視性措施，嚴重損害中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權益。
本規定所稱(chēng)外國實(shí)體，包括外國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人。
第三條 中國政府堅持獨立自主的對外政策，堅持互相尊重主權、互不干涉內政和平等互利等國際關(guān)系基本準則，反對單邊主義和保護主義，堅決維護國家核心利益，維護多邊貿易體制，推動(dòng)建設開(kāi)放型世界經(jīng)濟。
第四條 國家建立中央國家機關(guān)有關(guān)部門(mén)參加的工作機制(以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作機制)，負責不可靠實(shí)體清單制度的組織實(shí)施。工作機制辦公室設在國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)。
第五條 工作機制依職權或者根據有關(guān)方面的建議、舉報，決定是否對有關(guān)外國實(shí)體的行為進(jìn)行調查;決定進(jìn)行調查的，予以公告。
第六條 工作機制對有關(guān)外國實(shí)體的行為進(jìn)行調查，可以采取詢(xún)問(wèn)有關(guān)當事人、查閱或者復制相關(guān)文件、資料以及其他必要的方式。調查期間，有關(guān)外國實(shí)體可以陳述、申辯。
工作機制可以根據實(shí)際情況決定中止或者終止調查;中止調查決定所依據的事實(shí)發(fā)生重大變化的，可以恢復調查。
第七條 工作機制根據調查結果，綜合考慮以下因素，作出是否將有關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的決定，并予以公告：
(一)對中國國家主權、安全、發(fā)展利益的危害程度;
(二)對中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權益的損害程度;
(三)是否符合國際通行經(jīng)貿規則;
(四)其他應當考慮的因素。
第八條 有關(guān)外國實(shí)體的行為事實(shí)清楚的，工作機制可以直接綜合考慮本規定第七條規定的因素，作出是否將其列入不可靠實(shí)體清單的決定;決定列入的，予以公告。
第九條 將有關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的公告中可以提示與該外國實(shí)體進(jìn)行交易的風(fēng)險，并可以根據實(shí)際情況，明確該外國實(shí)體改正其行為的期限。
第十條 對列入不可靠實(shí)體清單的外國實(shí)體，工作機制根據實(shí)際情況，可以決定采取下列一項或者多項措施(以下稱(chēng)處理措施)，并予以公告：
(一)限制或者禁止其從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng);
(二)限制或者禁止其在中國境內投資;
(三)限制或者禁止其相關(guān)人員、交通運輸工具等入境;
(四)限制或者取消其相關(guān)人員在中國境內工作許可、停留或者居留資格;
(五)根據情節輕重給予相應數額的罰款;
(六)其他必要的措施。
前款規定的處理措施，由有關(guān)部門(mén)按照職責分工依法實(shí)施，其他有關(guān)單位和個(gè)人應當配合實(shí)施。
第十一條 將有關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的公告中明確有關(guān)外國實(shí)體改正期限的，在期限內不對其采取本規定第十條規定的處理措施;有關(guān)外國實(shí)體逾期不改正其行為的，依照本規定第十條的規定對其采取處理措施。
第十二條 有關(guān)外國實(shí)體被限制或者禁止從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)，中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人在特殊情況下確需與該外國實(shí)體進(jìn)行交易的，應當向工作機制辦公室提出申請，經(jīng)同意可以與該外國實(shí)體進(jìn)行相應的交易。
第十三條 工作機制根據實(shí)際情況，可以決定將有關(guān)外國實(shí)體移出不可靠實(shí)體清單;有關(guān)外國實(shí)體在公告明確的改正期限內改正其行為并采取措施消除行為后果的，工作機制應當作出決定，將其移出不可靠實(shí)體清單。
有關(guān)外國實(shí)體可以申請將其移出不可靠實(shí)體清單，工作機制根據實(shí)際情況決定是否將其移出。
將有關(guān)外國實(shí)體移出不可靠實(shí)體清單的決定應當公告;自公告發(fā)布之日起，依照本規定第十條規定采取的處理措施停止實(shí)施。
第十四條 本規定自公布之日起施行。
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